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芒果体育个人投资者金融资产首超1000万身份识别将受特别“关照”:据证券时报从券商处获悉为配合《证券经纪业务管理办法》的实施指导券商更好地开展经纪业务监管部门近日下发四项自律规则并向行业征求意见。
个人投资者金融资产首超1000万身份识别将受特别“关照”:据证券时报,从券商处获悉,为配合《证券经纪业务管理办法》的实施,指导券商更好地开展证券经纪业务,监管部门近日下发四项自律规则,并向行业征求意见。具体来看,《实施细则》细化了投资者身份识别要求,规定券商应当重新识别投资者身份的情形,具体包括
个人投资者金融资产首超1000万身份识别将受特别“关照”:据证券时报,从券商处获悉,为配合《证券经纪业务管理办法》的实施,指导券商更好地开展证券经纪业务,监管部门近日下发四项自律规则,...
个人投资者金融资产首超1000万身份识别将受特别“关照”:据证券时报,从券商处获悉芒果体育,为配合《证券经纪业务管理办法》的实施,指导券商更好地开展证券经纪业务,监管部门近日下发四项自律规则,并向行业征求意见。具体来看,《实施细则》细化了投资者身份识别要求芒果体育,规定券商应当重新识别投资者身份的情形,具体包括:资金划转金额与投资者资产收入情况明显不一致;资金划转金额与已掌握的投资者年龄、职业、注册资本等信息相矛盾;资金划转金额、次数、频率存在异常;闲置账户启用后发生大额资金划转;无实质交易且频繁发生大额资金划转等。《实施细则》还特别提到,证券公司应当对机构投资者、资金账户及证券账户内金融资产(不包括投资者通过融资融券融入的资金和证券)首次超过人民币1000万元的个人投资者强化身份识别。芒果体育